Políticas legales y contratos
Política contra el soborno y la corrupción (ABC)
Última actualización: 2 de noviembre de 2025
Empresa: InteliATE Ltd (N.º de registro mercantil: 15514345)
Domicilio social: Londres, Reino Unido
Contacto: contact@InteliATE.com (asunto: Cumplimiento)
1) Declaración y alcance
InteliATE tiene tolerancia cero ante el soborno y la corrupción. Esta política se aplica a todo el personal de InteliATE (empleados, directivos, consejeros), contratistas, revendedores/agentes y cualquier tercero que actúe en nuestro nombre, en cualquier parte del mundo.
Cumplimos con la Ley de Soborno del Reino Unido de 2010 (incluido el delito de "omisión de prevención" del artículo 7 y el marco de seis principios del Ministerio de Justicia) y las leyes locales pertinentes (p. ej., la FCPA de EE. UU.) en los países donde operamos o vendemos. GOV.UK
2) Qué está prohibido
Soborno/comisiones ilegales: Ofrecer, dar, solicitar o recibir cualquier cosa de valor para influir en las acciones de una persona u obtener una ventaja indebida, tanto en el sector público como en el privado.
Pagos de facilitación: Prohibidos. Los pagos de soborno son ilegales según la legislación británica; no los realice (excepto en caso de amenaza inmediata a la vida o la seguridad; en ese caso, denúncielo inmediatamente). GOV.UK
Dinero en efectivo o equivalentes: Nunca permitidos (efectivo, tarjetas regalo, vales, criptomonedas).
Regalos, atenciones o viajes indebidos: Cualquier cosa que pretenda o pueda influir en una decisión.
Contribuciones políticas: Ninguna en nombre de InteliATE.
Donaciones benéficas y patrocinios: Permitidos solo con aprobación previa y tras la debida diligencia; nunca para influir en una decisión.
Contratación o prácticas: No deben ofrecerse para influir en una decisión (incluidos los familiares de funcionarios).
3) Interacciones con el gobierno (normas más estrictas)
Regalos y atenciones a funcionarios públicos: Prohibidos a menos que cuenten con la aprobación previa por escrito del Departamento de Cumplimiento y sean demostrablemente legítimos, modestos y legales. Regla general: 0 £.
Cortesía comercial permitida (rara vez): Debe ser (i) claramente legal, (ii) modesta, (iii) registrada de forma transparente y (iv) aprobada previamente.
4) Regalos, atenciones y gastos (contrapartes comerciales)
Nunca si tienen la intención de influir o parecen excesivos o inapropiados.
Límites:
Regalos: permitidos hasta 50 £ por persona con declaración; entre 50 £ y 150 £ requieren aprobación previa; más de 150 £ están prohibidos.
Atenciones/Comidas: razonables y ocasionales; más de 150 £ por persona requieren aprobación previa.
Siempre prohibido: dinero en efectivo o equivalentes; ofertas de contraprestación; entretenimiento para adultos.
Registro: Todos los regalos y atenciones (dados o recibidos) deben registrarse en el Registro ABC en un plazo de 7 días.
(Ajuste los importes si lo prefiere; la estructura y los controles deben mantenerse).
5) Terceros (revendedores, agentes, socios, consultores)
Debida diligencia basada en riesgos antes de la contratación; actualizar periódicamente. Analizar la propiedad, la reputación, las sanciones y los vínculos gubernamentales; documentar las señales de alerta y las medidas de mitigación.
Contrato por escrito con cláusulas ABC: cumplimiento, derechos de auditoría/rescisión, registros precisos, prohibición de subagentes sin aprobación.
Supervisión: Validar las facturas con los entregables; no se permiten pagos extraoficiales ni comisiones por éxito sin aprobación específica.
6) Libros, Registros y Controles
Mantener registros completos, precisos y actualizados de pagos, gastos, obsequios, atenciones, donaciones, patrocinios y honorarios de terceros.
No se permiten cuentas extraoficiales ni descripciones falsificadas.
Mantener el Registro ABC y la documentación justificativa durante 6 años (o más tiempo si así lo exige la ley).
7) Conflictos de Interés
Divulgue cualquier interés personal, financiero o familiar que pueda influir en su trabajo (incluidos los relacionados con proveedores, socios o clientes). No participe en decisiones relacionadas sin autorización.
8) Capacitación y Certificación
Capacitación obligatoria de ABC para todos los empleados al momento de la incorporación; actualización anual para roles de mayor riesgo (ventas, canales, adquisiciones, relaciones con el sector público).
Los representantes de terceros reciben la comunicación ABC y las obligaciones contractuales correspondientes.
9) Denuncias y No Represalias
Informe sus inquietudes de inmediato a contact@inteliate.com (asunto: Cumplimiento) o a su gerente. InteliATE prohíbe las represalias contra cualquier persona que denuncie de buena fe. Las inquietudes se investigan de manera rápida y justa; las violaciones comprobadas conllevan medidas disciplinarias (hasta el despido) y la presentación de informes a las
autoridades cuando sea necesario.
10) Evaluación, Monitoreo y Revisión de Riesgos
Mantenemos procedimientos proporcionales en consonancia con las directrices del Ministerio de Justicia: Procedimientos proporcionales; Compromiso de la Alta Dirección; Evaluación de riesgos; Diligencia debida; Comunicación/formación; Seguimiento/revisión. Reevaluamos los riesgos al menos anualmente y al entrar en nuevos mercados, utilizar intermediarios o participar en licitaciones del sector público. GOV.UK
11) Funciones y responsabilidades
Consejo de Administración/Director General: establecer el tono, aprobar la política y supervisar su eficacia.
Responsable de Cumplimiento (propietario de la política): mantener esta política, conservar el Registro ABC, aprobar obsequios/invitaciones/donaciones de mayor riesgo y realizar la debida diligencia con terceros.
Gerentes: garantizar el cumplimiento del equipo y la finalización de la formación.
Todos: leer, comprender y seguir esta política; completar la formación; comunicar cualquier inquietud.
12) Aplicación de la normativa
Los incumplimientos pueden dar lugar a medidas disciplinarias (hasta el despido), la rescisión del contrato, la recuperación de pérdidas y la denuncia ante las autoridades competentes.